关于工程招投标活动中不正当竞争行为探析

我国从上世纪8O年代初期，开始实行工程建设招标投标制度，这是建筑业管理体制和经营方式的一项重大改革，在公平、公开、公正的原则基础上，保证了建设工程质量，加快了工程建设进度，使建筑主体各方取得较好的经济效益。但是，由于建筑市场发育尚不规范，各方市场主体竞争激烈，工程招标投标在具体操作中还存在不少问题，特别是不正当竞争行为的存在，违背了这一体制的基本原则。本文从不正当竞争行为的表现形式、主要原因方面分析探讨，提出了解决工程招投标活动中不正当竞争行为的措施及对策。

工程招标投标中的不正当竞争行为，也称为串通招标投标，它是指招标者与投标者之间或者投标者与投标者之间，采用不正当手段，对招标投标事项进行串通，以排挤竞争者的手段或者损害招标者利益的行为。招标投标制度作为工程承包发包的主要形式，在国际国内的工程项目建设中已广泛实施。我国从80年代初期开始实行工程建设招标投标制度，它是工程建筑业管理体制和经营方式的一项重大改革，它运用市场竞争机制，公平、公开、公正的基本原则，由发包单位依据《招标投标法》，借助交易中心这一平台，择优选定承包单位。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承包发包方式，也是保证建设工程质量，加快工程建设进度，取得理想经济效益的最佳办法。但是，由于工程建筑市场发育尚不规范，管理体制的束缚以及经验不足等原因，使建筑工程招标投标在具体操作中还存在不少问题。本文主要分析工程招标投标中存在的不正当竞争行为的表现形式、原因及其防范办法。

一、不正当竞争行为的表现形式及认定

国家工商局1998年1月发布的《关于禁止串通招标投标的暂行规定》和七部委2003年3月联合发布的第3O号令《工程建设项目施工招标投标办法》中，将串通招标投标行为列举如下几种表现形式：

1、投标者之间的串通投标行为

(1)投标人之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价；

(2)投标人之间相互约定，在投标项目中轮流以高价或低价中标；

(3)投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；

(4)投标人之问其他串通投标行为。

2、投标者与招标者之间的串通投标行为

(1)招标者在公开开标前，开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；

(2)招标人向投标人泄漏标底；

(3)投标人与招标人商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或者招标者额外补偿；

(4)招标人预先内定中标人，在确定中标人时以此决定取舍；

(5)招标人和投标人之间其他串通招标投标行为。

在实践操作中，建设工程招标投标过程中的不正当竞争行为，除上述表现外，近年来，工程招标投标中又表现出其他各种不正当竞争行为：

3、招标代理机构不正确行使中介职能。在工程投标过程中，由于业主因与某个施工企业或是老关系、或欠施工企业工程款、或业主建设资金不到位，需要施工企业垫资等，从而与施工企业合谋，采取各种手段与招标代理机构沟通。招标代理机构在“权、钱、情”的诱惑下，不能坚持原则，巧妙地让业主和施工企业达成内部协定，从中暗箱操作，达到中标目的。
4、标底编制单位、标底编制人泄漏标底。标底是由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格和能力的代理机构编制，是建筑产品价格的主要表现形式，是建设单位对招标工程所需费用的预测和控制及筹集建设资金的依据，也是建设单位及其上级主管部门核实建设规模的依据，为招标工程的期望价格。建设单位力求与市场的实际变化相吻合。由于有些建设单位在发包工程时都有自己的主观倾向性，或碍于关系情面，总是希望自己想用的施工队伍中标，所以标底泄漏现象时有发生；标底的产生时间在投标截止时间以后，但是，标底编制人只要事先知道投标人的投标造价，就很容易把标底设定在一个让投标人在任何情况下都能中标的造价点上，以至泄漏的现象依然存在。

上述描述、归纳的各种不正当竞争行为的表现形式，在实际招投标活动中，不正当竞争行为往往同时以多种形式揉和出现，形成这种变异，给主持工作各个环节部门造成诸多困难。

二、不正当竞争行为存在的主要原因

近几年我国建筑业飞速发展，而《建筑法》和《招标投标法》制订的时间较长，从现实情况看，一些招投标参与人员利用法律法规的漏洞善于打“擦边球”，有的还公然违法违规，采用各种办法的规避招标、恶意串标、围标等等。主要原因有以下几个方面：

(一)部分工程建设市场较为混乱。有的施二企业在同一次招标中既以总公司名义，又以分公司名义参加投标，“一标两投”，或者对同一份投标书有两个或两个以上的报价；同时，有的建设单位不按招投标规定选择总承包施工单位，对分包管理不严，界限不清，在工程承发包中任意肢解工程及转包工程，层层转包现象严重。使工程质量、工期、投资都得不到有效控制，工程从源头上产生不规范操作诱因。

(二)运作机制有机可乘。首先，有的建设单位对涉及施工招投标制度的工程业务不熟悉，招标文件编制较粗糙，特别是工程量清单与实际出入较大，导致标底不准确，变更较多影响招投标文件的公正性。其次，由于监督机制不健全，泄露标底，串标等情况时有发生；同时，施工企业由于自身需要，为达到中标目的，有意压低报价，采用微利标，无利标甚至亏损标，致使投标书编制缺乏规范性。

(三)评标办法不够科学，专家水平参差不齐。目前还没有建立起一套科学的评标办法，以至于有些单位，单纯看重报价高低，且整个评分方法重定量评分，轻定性评分，评标专家职业素质参差不齐，定量、定性分析评判的能力和结果差别较大，产生许多不公平。

(四)由于法律、法规不健全，不正之风和腐败现象时有发生。有些建设单位利用招标权收受“回扣”，对按国家规定应实行公开招投标的项目，进行指定招标或议标，搞“暗箱”操作，选择与自己有关系的施工企业进行施工。产生工程招标投标管理工作中失职、赎职行为。

(五)标段划分不合理。一般工程施工标段的划分，应根据工程规模，建设条件，机械化程度以及对工程施工有利的原则来进行。有的建没单位把对工程都没有特殊的技术要求，日不涉及专利等知识产权的项目，划分为多个标段；还有的建设单位把应该划为多个标段工程，如：污水处理，管材与土建部分应该分开招标，却划为一个标段，过多地干预总承包商的履约行为，从而造成总承包商的职责难以分明的局面。
 

三、防止不正当竞争行为的措施及对策

随着市场经济的完善和国家法规的健全，国家加大对工程招投标的管理力度，工程建筑市场将逐步走向有序化，规范化。为在工程招投标的具体实施过程中，更加有章可循，把人为因素消除到最小限度，消除不正当竞争方式和行为，真正体现竞争的公开、公平、公正。笔者认为应做好以下几方面的上作：

(一)加快立法进度，加大执法力度，加强法制宣传

在《招标投标法》实施过程中，根据出现的一些问题和实际操作的需要，国家计委相继颁布了《评标专家和评标专家库管理暂行办法》和《工程建设项目施工招标投标办法》。此外，我国还有《建筑法》、《反不正当竞争法》、《民法》等规范和约束招投标活动的法律，另外还有《关于禁止串通招标投标行为的暂行规定》等法规条例。在有法可依的前提下，按照我国的法律原则，还应做到有法必依，执法必严，违法必究。具体说来：

1、加大宣传教育力度，建立思想防线，使人不想违法。要大力开展招标投标法规的宣传，教育招标投标双方及代理中介组织、行政监督机关工作人员自觉学法、自觉用法、自觉守法。

2、加大执法和监督力度，建立机制防线，使人不能违法。要完善《建筑法》、《招标投标法》的配套措施，及时出台针对现实问题的配套法规，法律依据，使防范机制不断完善。

3、加大打击和惩罚力度，建立惩戒防线，使人不敢违法。努力提高对招标投标中的违法行为的侦查水平和公诉水平，通过加快立法，加大执法力度，狠狠打击建设工程招标投标过程中的不正当竞争者，该绳之以法的决不心慈手软，使违法成本远远高于所得利益，迫使各利益主体依法公正地参与招投标。

(二)进一步完善有形建筑市场，促进公平竞争、打破地域、行业保护

进一步完善建筑市场，明确建筑市场的服务责任。加大进场交易的规范力度，所有工程项目一律纳入有形建筑市场交易。治理建筑市场的混乱，防止腐败现象的产生，促进公平竞争，打破地域和行业保护现象，减少串标陪标现象发生的可能性冈素。使建设单位可以在交易中心找到好的施工单位，施工单位凭实力增加中标机会，外地企业不再受地方保护的网扰。有形市场的完善，必将进一步打破行业的垄断和地方的壁垒，实现真正的公平、公正、公开原则。

(三)强化标后监管制度，发挥招标投标管理机构的宏观管理职能

《招标投标法》第7条中规定：“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监督。”对招标投标活动进行监督管理的主要任务之一就是：保护正当竞争，加强招标投标活动的监督管理。同时，依法查处招投标活动中的包括不正当竞争的违法行为。通过建设项目报建，建设单位资质审查，以及对开标、评标过程的监督，杜绝不正当竞争行为。

1、强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度，招标结果公示制度。
 

2、建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中，全面建立市场主体的信用档案，将市场主体的业绩、不良行为等全部记录在案，并向社会公布。将企业的信用情况纳入工程招投标管理中，将市场主体的不良行为与评标直接连接起来，使违信用者无从立足，同时，通过设立投诉举报，查处招标投标中违法违规行为，达到监管的目的。

3、对于查出的违法违规行为，要做到违法必究，执法必严。对有串标、挂靠行为的投标作废标处理，根据情况可停止投标人一定期限内在建筑市场的交易活动。

(四)规范招标投标程序，在各个环节杜绝串标行为的发生

1、 建设单位要严格按招投标程序办事

一是招标的组织者与具体操作者要行为公正，

对其工作内容要严格保密；二是要认真编制招标文件，采用工程量清单计价模式，统一量，放开价，工程量清单要尽可能准确，工程造价要随行就市，确定合理标底是编写合同应全面，详细，慎密，技术规范内容应详实，准确，可操作；四是完善投标、评标、定标过程，制定严密的评标细则，要充分遵循标段划分的原则，达到合理划分工程标段的目的。招标文件中要将评标时采用的方法，标段的划分，规则写清楚；五是要做好招标过程中关键时间的控制，这包括：编制招标及投标文件的时间；投标截止时间与开标时间；评标时间与签订合同的时间等。

2、投标单位应下大力气提高投标书的编制质量

一是组建精干，高效的投标领导小组，合理分工，作好标前准备工作；二是通过现场勘察和调查，在了解材料单价基础上，做好价格分析；是编制科学合理的报价。在工程质量、工期基本明确、确定的情况下，标价也就理应成为投标竞争的重点，检查投标书和工程量清单的报价是否合理，有无不平衡报价，是合理报价的关键所在；四是熟练运用工程概预算定额及企业内部定额编制投标价，以增强招投标竞。

3、严把资格审查和评标两个环节

一是严格施工企业资格预审和后审。资格预审是招投标活动的总入口，目前投标人资格预审能否通过，完全是招标人或招标代理机构说了算，整个资格预审不透明，是围标串标发生的主要环节和根源。为加强工程招投标管理，对施工单位的资格预审工作可采用评审制审查，由资格审查委员会对投标人的市场准人条件、业绩、信誉综合评审，通过评分排名的方式，选择和确定规定数量的合格投标申请人。资格预审结束后网上公示。为避免优秀施工队伍的落选，资格预审及后审可适当增加那些参加过同类工程项日并得到质量奖项的施工单位的预审及后审分数。建没单位应选择有资质且素质高，信誉好的施工企业来承担项目。

二是规范评标过程。在招标文件中，就已经对评标的相关事宜进行了规定，比如规定了工程计价类别，这就为评标过程中单位之间的投标价格的比较提供了统一的口径，使得投标文件具有价格上的可比性。在开标的过程中明确宣布了评标的原则和方法，同时公开唱标，有了这样一个过程，在评标结果不合理的情况下，为提出质疑的单位提供了依据，可以有理有据地说明是否存在内定中标者等行为存在。
 

三是完善评标方法。目前建筑市场上的评标方法主要有无标底法、合理低价法、综合评分法。综合评分法是目前我国工程界，尤其是规模大、技术难度大、施上条件复杂的大型工程普遍采用的评标方法。评标专家组按照招标文件中规定的各项因素进行综合评审，以评标总得分最高的投标人作为中标候选人。评标的主要因素有投标报价、施工技术、社会信誉、历史业绩等。在采用综合评分法时，投标人往往本着保本微利的经营思路来进行报价决策，投标报价低价中标的竞争手段，容易造成过度低价竞标的恶性循环和随之而来的串通竞标。目前采用的这种评标办法过于单一，可人为操作的因素较多。

对评标方法的不断完善，也是防止不正当竞争行为的必要条件。把好评标关，真正做到评标方法合理，评标规则完善，才能维护招标投标双方的合法权益。采用工程量清单计价招标，既符合国际惯例，又符合我国《招标投标法》的规定，已经成为我国工程招标发展的必然趋势。

(五)推行电子化招投标，减少串标行为招标人将招标公告和招标文件同时上网，所有符合资质要求的投标人都可以通过网上获取招标文件，不必事先报名和购买标书，避免了招标人与投标人、投标人之间相互串标的可能。投标人应当按照统一的格式要求制作电子投标文件，评委在评标时则无法获取电子投标文件为何单位的。

四、结束语

实行工程招标投标的目的是为了市场竞争的公平、公开、公正。不正当竞争行为的存在显然违背了这一目的，因此必须对其表现形式有深刻的认识，在实施招标投标过程中，为保证工程建设市场的健康有序发展，必须加大管理力度，建立约束机制，规范工程招投标行为，遵循法律法规的规定，加强监督管理的职能，同时规范招标程序，建立有效的监控机制，强化合同管理，规范工程招投标行为。最终达到理想的合作平台。
 

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